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中证协发布28项举措 推动证券业高质量发展

中国经济网

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  中国证券报记者7月11日从业内获悉,中国证券业协会正式发布《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》,从完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥等7个方面提出28条措施,通过加强顶层设计和统筹考虑,进一步提升自律管理与服务的工作质效,推动证券业高质量发展。
  更好发挥
  自律管理协同补位作用
  《实施意见》聚焦进一步全面深化资本市场改革需要,完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系,更好发挥中证协自律管理的协同和补位作用。
  具体来看,作为证券行业自律组织,中证协要顺应证券公司业务综合发展态势,适应行业需求,突出监管导向,精简专业委员会数量,充实专业委员会职能,注重功能发挥,同步统筹优化协会内设部门架构和职能,完善自律管理的治理结构。此外,中证协还应优化自律管理与行政监管的分工协作机制,在中国证监会指导下,推动部分日常监管和检查职能向协会倾斜。
  在加强与外部机构协作方面,《实施意见》明确,中证协要进一步完善自身与证券交易所、中国结算、系统内其他行业协会之间的协作机制,促进发挥自律管理与服务的合力,并完善会员管理机制,不断优化会员服务,建立健全重大事项报告制度。
  对于如何提升证券行业高标准服务能力,《实施意见》明确,中证协需适应行业发展和监管导向需求,统筹优化行业文化、社会责任、投资者教育、投行业务、做好金融“五篇大文章”等各类评估评价体系,研究整合制度功能,发挥专项评价作用,促进提升证券公司执业质量与服务水平。此外,还应紧密结合行业发展新趋势和新要求,引导证券公司加强投行、投研、投资等核心能力建设,全面提升保荐承销、财务顾问、资产管理、投资顾问、风险管理等专业服务质量,强化合规风控建设,加强对行业专业化、特色化发展的引导支持,激发行业发展活力。
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